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  • 中央企业负责?#21496;?#33829;?#23548;?#32771;核办法
  • 发?#38469;?#38388;:2016-12-15 【 大 中 小 】
  • 国务院国有资产监督管理委员会令
     

    第33号

    《中央企业负责?#21496;?#33829;?#23548;?#32771;核办法》已经国务院国有资产监督管理委员会主任办公会议审议通过,并报经深化国有企业负责人薪酬制度改革工作领导小组同意,现予公布。本办法自公布之日起施行。


    国务院国有资产监督管理委员会主任 肖亚庆

    2016128


    中央企业负责?#21496;?#33829;?#23548;?#32771;核办法

    第一章

    第一条 为切实履行企业国有资产出资人职责,维护所有者权益,落实国有资产保值增值责任,建立健全有效的激励和?#38469;?#26426;制,引导中央企业提质增效升级,实现做强做优做大,根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规和《中共中央 国务院关于深化国有企业改革的指导意见》?#32422;?#28145;化中央管理企业负责人薪酬制度改革等有关规定,制定本办法。

    第二条 本办法考核的中央企业负责人,是指经国务院授权由国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的国?#39029;?#36164;企业(以下简称企业)中由中央和国资委管理的人员。

    第三条 企业负责?#21496;?#33829;?#23548;?#32771;核遵循以下原则:

    (一)坚持依法依规。严格执行国家有关法律法规,按照权利、义务、责任相统一的要求,建立健全依法合规经营、可追溯的资产经营责任制。

    (二)坚?#36136;?#22330;化改革方向。根据市场经济的内在要求,遵循企业发?#26500;?#24459;,实行与企业功能定位、经营性质和业务特点相?#35270;?#30340;分类考核,提高考核的针对?#38498;?#26377;效性。

    (三)坚持与激励?#38469;?#32039;密结合。建立与企业负责人选任方式相匹配、与企业功能定位相?#35270;Α?#19982;经营?#23548;?#32039;密挂钩的差异化激励?#38469;?#26426;制。

    (四)坚持短期目标与长远发展相统一。强化国际对标和行业对标,构建年度考核与任期考核相结合,立足当前、着眼长远?#30446;?#26680;体系。 

    第四条 年度经营?#23548;?#32771;核和任期经营?#23548;?#32771;核采取由国资委主?#20301;?#32773;其授权代表与企业主要负责人签订经营?#23548;?#36131;任书的方式进行。

    第二章 考核导向

    第五条 ?#24576;?#21457;展质量,引导企业牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,主动?#35270;?#21644;引领经济发展新常态,不断改善经营管理,实?#25351;?#36136;量、可?#20013;?#30340;发展。

    第六条 注重资本运营效率,引导企业以提高经济效益为中心,优化资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全,提高价值创造能力。

    第七条 准?#26041;?#23450;企业功能,引导企业在服务国家战略目标、保障国?#37326;?#20840;和国民经济运行、发展前瞻性战略性产业?#32422;?#23436;成特殊任务中发挥重要作用,增强国有经济活力、放大国有资本功能。

    第八条 坚持创新发展,引导企业深入实施创新驱动发展战略,强化自主创新,加强协同创新,大力推动大众创业万众创新,加快科技成果转化,提升核心竞争力。

    第九条 重视国际化经营,引导企业积极稳妥参与“一带一路”重大项目建设,加强国际产能和装?#38050;?#36896;合作,推动产品、?#38469;酢?#26631;准、服务走出去,规范、有序参与国际市场竞争,培育具有世界一流水平?#30446;?#22269;公司。

    第十条 健全问责机制,引导企业科学决策,依法合规经营,防范经营风险,防?#26500;?#26377;资产流失。

    第三章 分类考核

    第十一条 根据国有资本的战略定位和发展目标,结合企业?#23548;剩?#23545;不同功能和类别的企业,?#24576;?#19981;同考核重点,合理设置经营?#23548;?#32771;核指标及权重,?#33539;?#24046;异化考核标准,实施分类考核。

    第十二条 对主业处于充分竞争行业和领域的商业类企业,以增强国有经济活力、放大国有资本功能、实现国有资本保值增值为导向,重点考核企业经济效益、资本回报水平和市场竞争能力,引导企业提高资本运营效率,提升价值创造力。鼓励企业积极承担社会责任。

    第十三条 对主业处于关系国?#37326;?#20840;、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的商业类企业,以支?#21046;?#19994;可?#20013;?#21457;展和服务国家战略为导向,在保证合理回报和国有资本保值增值的基础上,加强对服务国家战略、保障国?#37326;?#20840;和国民经济运行、发展前瞻性战略性产业?#32422;?#23436;成重大专项任务情况?#30446;?#26680;。适度调整经济效益指标和国有资本保值增值率指标考核权重,合理?#33539;?#32463;济增加值指标的资本成本?#30465;?#25215;担国?#37326;?#20840;、行业共?#32422;际?#25110;国家重大专项任务完成情况较差的企业,无特殊客观原因的,在?#23548;?#32771;核中予以扣分或?#23548;?#22788;理。

    第十四条 对公益类企业,以支?#21046;?#19994;更好地保障民生、服务社会、提供公共产品和服务为导向,坚?#24535;?#27982;效益和社会效益相结合,把社会效益放在首位,重点考核产品服务质量、成?#31350;?#21046;、营运效率和保障能力。根据不同企业特点,有区别地将经济增加值和国有资本保值增值率指标纳入年度和任期考核,?#23454;?#38477;低考核权重和回报要求。对社会效益指标引入第三方评价,评价结果较差的企业,根据具体情况,在?#23548;?#32771;核中予以扣分或?#23548;?#22788;理。

    第十五条 根据企业经营性质、发展阶段、管理短板和产业功能,设置有针对性的差异化考核指标。

    第十六条 建立健全?#23548;?#32771;核特殊事项清单管理制度。将企业承担的保障国?#37326;?#20840;、提供公共服务、发展重要前瞻性战略性产业、实施“走出去”重大战略项目等特殊事项列入管理清单,对当期经营?#23548;?#20135;生重大影响的特殊事项,在考核时予以?#23454;?#22788;理。

    第四章 目标管理

    第十七条 国资委按照企业发展与国民经济发展速度相?#35270;Α?#19982;在国家经济建设中骨干地位作用相匹配、与做强做优做大要求相符合的原则,主导?#33539;?#20225;业经营?#23548;?#24635;体目标(以下简称总体目标)。

    第十八条 企业考核目标值应与总体目标相衔接,根据不同功能企业情况,以基准值为基础予?#38498;?#23450;。

    第十九条 年度考核基准值根据企业考核指标上年完成值、前三年完成值的平均值和外部因素、行业对标情况综合?#33539;ā?/p>

    第二十条 年度利润总额、经济增加?#25285;?#20063;称经济利润,下同)指标目标值设置为三档。

    第一?#25285;?#30446;标值达到历史最好水平,或者明?#38498;?#20110;上年完成值且增幅高于企业总体目标。

    第二?#25285;?#30446;标值不低于基准值。

    第三?#25285;?#30446;标值低于基准值。

    经行业对标,目标值处于国际优秀水平或国内领先水平的,不进入第三档目标。

    第二十一条 国资委将企业年度利润总额、经济增加值指标目标值与考核?#21697;幀?#32467;果评?#30563;?#23494;结合。

    第一档目标?#25285;?#23436;成后指标得满分,同?#22791;?#25454;目标值先进程度给予加分奖励。

    第二档目标?#25285;?#23436;成后正常?#21697;幀?/p>

    第三档目标?#25285;?#23436;成后加?#36136;?#38480;,考核结果不得进入A级。

    第二十二条 利润总额目标值与工?#39318;?#39069;预算挂?#22330;?/p>

    第一档目标?#25285;?#24037;?#39318;?#39069;预算高于上年水?#20581;?#36229;额完成目标的,按?#23637;ぷ首?#39069;预算管理制度可以实施特别奖励。

    第二档目标?#25285;?#24037;?#39318;?#39069;预算原则上不低于上年水平(目标值低于上年完成值较多的除外)。

    第三档目标?#25285;?#24037;?#39318;?#39069;预算比上年应有所下降。

    第二十三条 任期考核基准值根据上一任期完成值和上一任期第三年完成值综合?#33539;ā?#21508;项考核目标值经对标处于行业优秀水平?#32784;?#25104;后得满分;考核目标值低于基准值的加?#36136;?#38480;。

    第五章 考核实施

    第二十四条 企业负责?#21496;?#33829;?#23548;?#32771;核工作在国资委领导下,由国资委?#23548;?#32771;核领导小组组织实施。

    第二十五条 年度经营?#23548;?#32771;核以公历年为考核期,任期经营?#23548;?#32771;核以三年为考核期。

    第二十六条 经营?#23548;?#36131;任书内容:

    (一)双方的单位名称、职务和姓名;

    (二)考核内容及指标;

    (三)考核与奖惩;

    (四)责任书的变更、解除和终止;

    (五)其他需要约定的事项。

    第二十七条 经营?#23548;?#36131;任书签订程序:

    (一)考核期初,企业按?#23637;?#36164;委经营?#23548;?#32771;核要求,将考核期内考核目标建议值和必要的说明材料报送国资委。

    (二)国资委对考核目标建议值进行审核,并就考核目标?#23548;?#26377;关内容同企业沟通后予以?#33539;ā?/p>

    (三)由国资委主?#20301;?#32773;其授权代表同企业主要负责人签订经营?#23548;?#36131;任书。

    第二十八条 考核期中,国资委对经营?#23548;?#36131;任书执行情况实施动态监控,对考核目标完成进度不理想的企业提出预警。

    第二十九条 建立重大事项报告制度。企业发生较大及以上生产安全事?#30465;?#37325;大及以上突发环境?#24405;?#37325;大及以上质量事?#30465;?#37325;大资产损失、重大法律纠?#35013;?#20214;、重大投融资和资产重组等,对经营?#23548;?#20135;生重大影响的,应及时向国资委报告,同时抄报派驻本企?#23548;?#20107;会。

    第三十条 经营?#23548;?#23436;成情况按照?#38109;?#31243;序进行考核:

    (一)考核期末,企业依据经审计的财务决算数据,形成经营?#23548;?#24635;结分析报告报送国资委,同时抄?#22242;?#39547;本企?#23548;?#20107;会。

    (二)国资委依据经审计并经审核的企业财务决算报告和经审查?#32784;?#35745;数据,结合总结分析报告并听取监事会意见,对企业负责人考核目标?#32784;?#25104;情况进行考核,形成考核与奖惩意见。

    (三)国资委将考核与奖惩意见反馈给企业负责人所在企业。企业负责人对考核与奖惩意见有异议的,可及时向国资委反?#22330;?#22269;资委将最终确?#31995;目?#26680;结果在一定范围内公开。

    第三十一条 落实董事会对经理层的经营?#23548;?#32771;核职权。

    (一)由董事会考?#21496;?#29702;层的企业,国资委与董事会授权代表签订年度和任期经营?#23548;?#36131;任书,董事会依据国资委考核要求并结合本企业?#23548;?#23545;经理层实施经营?#23548;?#32771;核。

    (二)国资委根据签订的经营?#23548;?#36131;任书?#25237;?#20107;会企业考核目标完成情况,?#33539;?#20225;业主要负责人年度和任期经营?#23548;?#32771;核得分和等级。

    (三)董事会根据国资委?#33539;?#30340;经营?#23548;?#32771;核结果,结合经理层个人履职绩效,?#33539;?#32463;理层考核结果和薪酬分配方案。

    第三十二条 董事会应制订、完善企业内部的经营?#23548;?#32771;核办法,报国资委备案。

    第六章

    第三十三条 年度经营?#23548;?#32771;核和任期经营?#23548;?#32771;核等级分为A、B、C、D四个级别。

    第三十四条 国资委依据年度和任期经营?#23548;?#32771;核结果对企业负责人实施奖惩。经营?#23548;?#32771;核结果作为企业负责人薪酬分配的主要依据和职务任免的重要依据。

    第三十五条 企业负责人的薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励收入三部分构成。基本年薪是企业负责人的年度基本收入。

    第三十六条 对企业负责人实行物质激励与精神激励。物质激励主要包括与经营?#23548;?#32771;核结果挂钩的绩效年薪和任期激励收入。精神激励主要包括给予任期通报表扬等方式。

    第三十七条 企业负责人的绩效年薪以基本年薪为基数,根据年度经营?#23548;?#32771;核结果并结合绩效年薪调节系数?#33539;ā?/p>

    第三十八条 绩效年薪按照一定比例实施按月预发放。国资委依据年度经营?#23548;?#21322;年预评估结果对企业负责人预发绩效年薪予以调整,有关办法另行制定。

    第三十九条 任期激励收入根据任期经营?#23548;?#32771;核结果,在?#24576;?#36807;企业负责人任期内年薪总水平的30%以内?#33539;ā?/p>

    第四十条 企业负责人年度综合考核评价为不胜任的,不得领取绩效年薪。任期综合考核评价为不胜任的,不得领取任期激励收入。

    第四十一条 企业主要负责人的分配系数为1,其余被考核人的分配系数由企业根据各负责人的经营?#23548;?#32771;核结果,在0.6-0.9之间?#33539;ǎ?#36866;度拉开差距。分配方案报国资委审核备案后执行,同时抄?#22242;?#39547;本企业的监事会。

    第四十二条 对取得重大科技创新成果、承担重大专项任务和社会参与作出?#24576;?#36129;献的,在年度经营?#23548;?#32771;核中给予加分奖励。

    第四十三条 对经营?#23548;?#20248;秀及在科技创新、品牌建设、国际化经营、节能减排方面取得?#24576;?#25104;绩的,经国资委评定后对企业予以任期激励。

    第四十四条 连续两年年度经营?#23548;?#32771;核结果为D级或任期经营?#23548;?#32771;核结果为D级的企业,且无重大客观原因的,对企业负责人予以调整。

    第四十五条 企业发生?#38109;?#24773;形之一的,国资委根据具体情节给予?#23548;?#25110;者扣分处理,并相应扣发或追索扣回企业法定代表人及相关负责人的绩效年薪或任期激励收入;情节严重的,给予纪律处分或者对企业负责人进行调整;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理:

    (一)违?#30784;?#20013;华人民共和国会?#21697;ā貳ⅰ?#20225;业会计准则》等有关法律法规规章,虚报、瞒报财务状况的;

    (二)企业法定代表人及相关负责人违反国家法律法规和规定,导致重大决策失误、较大及以上生产安全责任事?#30465;?#37325;大质量责任事?#30465;?#37325;大环境污染责任事?#30465;?#37325;大违纪和法律纠?#35013;?#20214;、境外恶性竞争,造成重大不?#21152;?#21709;或者国有资产损失的。

    第七章

    第四十六条 企业在考核期内发生清产核资、改制重组、主要负责人变动等情况,国资委可以根据具体情况变更经营?#23548;?#36131;任书?#21335;?#20851;内容。

    第四十七条 中央企业专职党组织负责人、纪委书记(纪检组组长)?#30446;?#26680;有其他规定的,从其规定。

    第四十八条 国有资本参股公司、被兼并企业中由国资委管理的企业负责人,其经营?#23548;?#32771;核参照本办法执行。具体经营?#23548;?#32771;核事项在经营?#23548;?#36131;任书中?#33539;ā?/p>

    第四十九条 对新组建?#24418;?#36827;入正常经营、主要从事专项?#38469;?#30740;发的企业和国有资本投资运营公司,经营?#23548;?#32771;核实行一企一策。

    第五十条 各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团国有资产监督管理机构,设区的?#23567;?#33258;治州级国有资产监督管理机构对国?#39029;?#36164;企业负责人的经营?#23548;?#32771;核,可参照本办法并结合?#23548;?#21046;定具体规定。

    第五十一条 本办法由国资委负责解释,具体实施方案另行制定。

    第五十二条 本办法自公布之日起施行。《中央企业负责?#21496;?#33829;?#23548;?#32771;核暂行办法》(国资委令第30号)同时?#29616;埂?/p>

    2016年12月12日印发

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